中美贸易战中被忽略的大象：技术转移与安全声明

美国宣布600亿关税的时候，我正在杭州，一个人晚上无事，去看了漫威的超级英雄电影《黑豹》。电影讲的是，多年以前，一块陨石掉到了一个原始部落。陨石上的振金金属，是一种自带科技的神奇金属，于是，原始部落的科技得以飞跃，压倒性的超越了目前地球上的任何国家。但是，原始部落在拥有高科技的同时，仍然是国王统治制度。由此也造成了电影中的一系列冲突。当然，电影的结局总是好人战胜了坏人。

我们再来把振金故事的设定改变一下，假设振金具有这样一种性质：学习、使用这种技术的人，都会有饥饿感、会减少十年寿命。那么，当今哪个国家，承接这种振金技术的效率最高，可以一跃成为世界科技强国？显然，这就是低人权优势。这就是一个北京模式与华盛顿模式的故事。如果这个国家，像电影中那样，要去拯救世界上的劳苦大众呢？

讲完故事，书归正传，还是回到自由贸易。

自由贸易的第一层意思是贸易，即商品的流动，人的流动，资本的自由流动。这些流动也是技术扩散的过程。

改革开放，特别是加入WTO后，中国制造业尤其是出口相关的制造业快速发展，中国成为世界工厂，这一经济现象的实质是技术扩散与技术承接。出口的实质是参与国际分工，国际分工背后则是技术扩散：FDI、进出口、世界工厂都是技术扩散的结果。

承接技术转移过程，本质上是市场起作用，但中国的特殊之处则在于强大的政府主导。一般而言，政府主导是低效的，但在承接技术转移的大背景下，因为承接的是成熟的技术转移，已经过市场甄别，承接技术一方已经知道高速公路、地铁、发电厂、水坝、核电站、纺织厂、炼钢厂、乃至股份制、股票市场的技术和经济合理性，所以，不需要市场进行方向性选择，只需按既定明确的方向进行高速扩张。在这种情况下，政府强势主导的一些特点，如：集中力量办大事，产权弱约束，不追求市场效率，忽视风险，乃至低人权，就成为了承接技术扩散的优势。政府强势主导和市场化的结合，的确非常适合这一阶段的经济发展。

在全球化体系中，技术转移的形式很多，可以是合法的知识产权转让，甚至窃取，也可以是合资建厂，外资企业技术人员跳槽，留学生等形式。值得一提的是，除了这些形式，在全球化体系中，西方国家透明、高效的学术评价体系，实际上向中国输送了学术评价功能。比如，在国外期刊上发表文章，国外的学术头衔，在中国的科研体系中是有效的，这保证了国内学术方向的正确性，学术人才评价的客观性，从而避免李森科式的意识形态学阀，也避免了当年钱学森亩产万斤这类唯长官意志的论证。从这个意义上说，中国的创新，受益于西方国家的学术体系，以及保障这种学术体系的民主、法治。

技术创新是市场经济皇冠上的明珠。从思想自由、学术自由的角度来看，技术创新，也是自由、以及保障自由的民主与法治的结晶。所以，中国通过参与国际分工，既能发挥低人权的优势，又享受到了西方民主与法治的红利。

自由贸易的第二层意思是自由。自由贸易，自由在前，贸易在后，先有自由，再有流动，本就有意识形态的含义。而且，自由的要素流动，会带来意识形态的扩散，导致参与贸易的各方的观念趋同。于是，自由滋生贸易，贸易促进自由，自由保障整个贸易体系的安全。

自由贸易保证安全，还有经济层面的机制。在国际大分工的背景下，市场导向、利润导向、比较优势导向，各国必然会形成一种你中有我，我中有你的分工局面，经济上的绑定就会很紧密。比如，波音飞机的零部件由70多个国家的545家供应商生产。这就保证了整个贸易体系的安全。

那么，如果贸易变得不那么自由呢？毫无疑问，自由贸易带来的意识形态趋同效应，没有了。这也无需多言。其次，自由贸易保证安全的经济机制，也没有了。

传统的国际贸易理论，比较优势学说认为，国际贸易可以使一个国家在具备比较优势的领域，大幅度提高生产率。但萨缪尔森提出：通过国际贸易，一国在原本不具备比较优势的领域，也可以意外地提升了生产率。这个时候，两国间的比较优势差异不再存在，国际贸易变得没有必要。但是，原本在这个领域不具备比较优势的国家，受益了，却永损他国的利益。通常来说，按照市场原则，一般来说，一国的资本是不会投入到不具备比较优势的领域去参与国际分工的，因为没有优势，会亏本。退一步说，即便不具备比较优势的领域也会提升生产率，甚至达到和其他国家一样的水平，但这个过程必定是缓慢的。但是，当国家的产业政策、财政补贴、非市场化的手段广泛的、高强度的介入，却可在短时间内达成这个目标。最典型的例子，就是高铁。强势的刘志军以控制整个铁路市场的威力，压制德国、日本相关企业，强势的促进技术的转移和承接、以及随后的逆向工程与创新，一举使中国高铁成为世界第一。

这种逆比较优势的行为会有什么后果呢？

著名的科幻小说《三体》中有一个“安全声明”的概念，简单的说，就是自我剥夺飞向宇宙的能力，让别人相信自己没有危险。在现代政治理论中也有这样的安全声明，那就是所谓的“民主国家之间无战争”理论。虽然理论只是理论，但一定程度上，这仍然是一种现实的安全声明。国际贸易、全球化，使得这种声明更加可靠。

在今天全球化、国际大分工的背景下，在市场导向、利润导向、比较优势导向下，参与国的专业化分工只能导致各自加强其原来的比较优势，也就是“自废武功”。日本没有GPS、荷兰没有CPU，美国没有光刻机、英国没有手机芯片、加拿大没有核技术。这实际上是在发表安全声明：“我始终相信世界是和平与发展的，我与世界始终不分离，不孤立，不对抗”。所以，不追求完备的工业体系，市场化的进入全球化分工，这是自由贸易之下，形成的安全声明。

反之，如果看重、强调建设国内完整的工业体系，不是以市场导向、利润导向，而是用政策、财政补贴去扶持弱势行业，比如装备业、半导体行业中的弱势领域，计划建立完整而强大的工业体系，那么，这种方式就是在准备“我要独立于你们而生存”。

此次贸易战成为舆论热点之后，网上有一篇文章列举了世界上其他国家掌握的，而中国还没掌握的核心技术，文章本意是想表述中国还离不开世界，但再想深一层，预示的意义深刻。首先，这种对比是不恰当的，因为是拿中国与世界相比，但是，某种程度上，这也是恰当的，因为中国对标的从来都是世界。

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