二 上合组织经济合作的建议

“上海五国”最初是讨论边界划分问题的一个平台，1998年纳扎尔巴耶夫的提议对五国开始考虑区域经济合作起到了关键作用。中国积极地参与了这一进程，而俄罗斯始终较为消极，这一点从俄罗斯学者的观点[18]或是俄罗斯正式采用上合组织秘书长称谓上得到了充分体现[19]。

从“上海五国”到上海合作组织，上合组织的发展其实是一个动态过程，或者说是不断摸索的过程，中国需要不断调整自己的策略。上合组织成员国间的经济合作迅速取得成效已被证明是极为困难的，但上合组织区域经济合作无进展，必然会影响上合组织的实质性发展。如何发挥上合组织经济合作的功能是必须解决的问题，这实际也是中亚国家对中国普遍抱有的期望。

（一）中国需以大国思维来重新认识上合组织的区域经济合作

赵华胜曾指出，中国外交的基本性质是内向的，是为满足国内的合理需要，特别是经济发展的合理需要服务[20]。根据本国利益来采取相应的外交政策是各国的正常做法，但中国作为大国，特别是相对于中亚国家来说，需要以大国的风范和思维来重新考虑区域经济合作。中国对于上合组织经济合作的认识，应由单纯的满足国内需求转变为向中亚地区提供区域性公共产品。只有带动上合组织其他成员国的经济发展与社会稳定，中国的利益也才能够更好地得到维护。

中国之所以与上合组织其他成员国以贸易而非投资为主，就是因为贸易是国际经济合作中难度最小、门槛最低的方式，并非是中国有意而为之的。中国经济大而不强也决定了中国与中亚国家的经济合作将会是一个长期的过程，不可抱有像与东盟那样短期内建立自贸区的想法。

（二）考虑中亚国家经济发展需要

中亚国家之所以在独立后热衷于发展各种区域经济合作组织，其目的是希望通过抱团取暖的方式来摆脱独立后面临的经济困境，以使本国的独立不仅是政治的，也是经济的。吉尔吉斯斯坦在2003年提出了建立上合组织投资论坛和投资基金的建议，乌兹别克斯坦2004年提出了建立中亚共同市场的倡议。哈萨克斯坦在经济合作上态度最为积极，上合组织建立初期一直强调上合组织应以经济合作为主题[21]，哈也最早提出制定上海合作组织多边合作纲要，后来又提出建立上海合作组织银行、发展基金等融资机构，并且在不能形成共识的情况下积极推进多边合作账户的建立[22]。这些建议尽管因种种原因未能实施，但充分表明中亚国家对于上合组织的经济合作功能抱有很高期望。

纳扎尔巴耶夫2013年1月表示，“由他本人倡导的欧亚一体化的目标过去不会、将来也不会是建立政治联盟，但俄哈白三国决心继续推动欧亚经济联盟的建立……俄哈白三国只是希望通过一体化携手在技术领域实现突破，三国仍将是独立国家，每个国家仍会有自身的国家利益”[23]。这说明哈国一如既往地坚持政治独立和借助一体化发展经济的战略并没有变化。但是，根据俄罗斯对于欧亚经济联盟发展前景的阐述，由经济一体化走向政治联盟又是符合其内在发展逻辑的。由此可看出俄罗斯和哈萨克斯坦对于欧亚经济联盟的发展前景认识不同，或许这也是哈萨克斯坦反对2015年建立欧亚经济联盟的原因之一。

（三）实现与俄罗斯利益兼容

欧亚经济共同体的成立已使得上合组织自贸区在制度上不可实现，一个替代的方案是建立中国—欧亚经济共同体自贸区，但如果不解决俄罗斯和中亚国家的政治顾虑，这个想法将会是上合组织自贸区提议的重演。一些学者认为上海合作组织和欧亚经济共同体存在成员国大部分重叠、所处地域大面积交叉和组织功能局部重合三个因素，因此中俄两国如能开展合作，将会同时推进各自区域一体化的发展。但这一想法能够实施的前提是俄罗斯改变其地缘政治战略的考虑，因此其实施的基础取决于俄罗斯而非中国的态度[24]。

俄罗斯对待上合组织自贸区的态度一方面是出于地缘政治考虑，另一方面也与俄罗斯国内对于区域经济一体化的认识有关。利伯曼曾指出“后苏联时期一体化论文的水平比较平庸”，“这种平庸的论文还常常遵循非常相似的推理模式，有着很多标准的、不言自明的、很少受到辩驳的预设”[25]。

在与中亚国家发展区域经济一体化方面，俄罗斯已经领先于中国，而且其优势在短期内不会发生变化。因此，中国的中亚政策需放在中俄战略关系背景下考虑。有一点是中俄两国都应认识到的，即凡是不能给中亚国家带来经济增长的一体化最终都会被中亚国家抛弃，只有中亚国家经济真正发展了，中俄两国在中亚的利益才能得以保证。

（四）采取耐心态度培养区域经济合作的经济驱动力

从世界范围内区域经济一体化的发展经验来看，区域一体化必然受到政治力量的推动，但区域一体化取得成功必须基于市场的一体化，单纯依靠政治推动而无市场基础的区域一体化注定无法取得真正的成功。

当前中亚地区的区域经济一体化主要依赖政府推动而不是企业的积极参与，而世界上所有成功的一体化恰恰都是以企业的参与为基础的。企业对中亚区域经济一体化参与不积极的一个原因就是，中亚国家产业结构以能源、原材料开采为主，其产业链短而无法形成彼此间的产业内乃至产品内的分工，在国际产业链条中也居于底端位置，难以融入国际产业链，而且各国产业结构的同构性也限制了彼此贸易的开展。

中亚国家的转型不仅是从计划经济向市场经济的转型，同时也是从农业经济向工业经济的转型，是经济发展观念的转型。对市场经济观念和运作的陌生以及长期与世界市场隔离后的警惕心理，使得中亚国家在面对很多经济合作建议时顾虑重重，难以接受市场经济体系下的国家普遍认可的做法。因此中国在开展区域经济合作时必须考虑中亚国家经济的发展阶段和基本情况，不可提出超越中亚国家基本国情的合作计划。如中国曾提出上合组织各国开展经济合作的一个项目是电子商务，但在中亚国家的贸易尚处于以巴扎贸易和边境贸易为主要方式的情况下，发展电子商务对于中亚国家来说更像是没有意义的空谈。

（五） 结论

一些学者[26]曾指出中国在智力上是上合组织最大的投入国，并提出了许多发展规划、设想和方案。但如果这种智力投入质量不高，那预期目标也就难以实现。应当看到，当前中亚地区经济落后是政府治理能力不足、交通不便、基础设施落后、市场经济体系不完善、缺乏资本、技术等多种因素共同作用的结果，而且部分国家过分依赖能源不良后果已逐渐显现[27]（王维然、雷琳，2012）。精神分析大师弗洛伊德说过，“一个人对过去和现在了解得越少，他对未来的判断就越不可靠”。区域经济一体化仅是中亚各国发展经济的一种手段和方式，而绝非目标。中国在参与中亚地区的经济发展过程中，固然要发挥上合组织的平台作用，但首先要明确目标和手段之间的区别。中国应着重考虑如何带动中亚国家的经济发展，而不是简单地推进一体化，当前关键在于中国如何提出符合上合组织其他成员国发展经济需求的合作方案。

在中亚国家经济仍处于转型阶段且各国面临大量现实矛盾的情况下，上合组织更应考虑如何为本地区提供区域性公共产品和成为地区经济增长的发动机，以此来带动上合组织取得真正的发展。只有中亚国家如同东盟国家一样能够从中国经济增长中受益，实现本国经济的发展，上合组织以及“丝绸之路经济带”的构想才会被中亚国家真正接受并取得实质性的进展，否则“丝绸之路经济带”只会是上合组织自贸区建议的翻版。

〔本文系国家社科基金项目“泛中亚区域经济合作”（13XGJ012）、新疆高校人文社科重点研究基地项目“中亚国家贸易和投资政策”（050112B02）和新疆师范大学优秀青年教师科研启动基金项目“俄白哈关税同盟成立后的新疆外贸转型问题研究”（XJNU1202）的阶段性研究成果。〕

注释：

[1]Schiff, Maurice and Winters, L.Alan, Regional Integration and Development, Washington DC, World Bank and Oxford Press,2003.

[2]李钢主编：《上海合作组织：加速推进的区域经济合作》，中国海关出版社2004年版。本书后记谈到该书是根据三个研究课题扩展而成，其中一个是“上海合作组织区域经济合作研究”，该研究被提交给上合组织第二次经贸部长会议，而《纲要》在许多方面吸取了中方研究报告的主要内容。

[3]Vinokurov, Evgeny Yuryevish, Russian Approaches to Integration on the post-Soviet Space in the 2000s. Katlijn Malfliet，Lien Verpoest，Evgeny Vinokurov edited，The CIS, the EU and Russia: Challenges of Integration，Palgrave Macmillan，2007.

[4]须同凯:《上海合作组织区域经济合作——发展历程与前景展望》，人民出版社2010年版。

[5]贺平：《贸易政治学研究》，上海人民出版社2013年版。

[6]〔美〕 保罗·克鲁格曼等：《国际经济学：理论与政策》，中国人民大学出版社2006年版。

[7]〔美〕曼瑟尔·奥尔森：《集体行动的逻辑》，上海人民出版社1995年版。

[8]G.M.格罗斯曼等：《利益集团与贸易政策》，中国人民大学出版社2005年版。

[9]关于巴扎贸易对吉尔吉斯斯坦经济的影响程度，见作者另一篇文章《对外贸易对吉尔吉斯斯坦经济影响的研究》。

[10]Libman, Alexander and Vinokurov, Evgeny, Is it really different? Patterns of regionalisation in post-Soviet Central Asia. Post-Communist Economies，Volume 23, Issue 4, 2011.

[11]王维然等：《中亚区域一体化进展及大国作用研究》，载《国际经贸探索》2013年第4期。

[12]Mitra., Saumya, Kaminski, Bartlomiej, Kholmatov., Matin , Bazaars and Trade Integration in CAREC Countries. Report No:54034. World Bank. 2009; Trilling, David, Kyrgyzstan: Garment Industry is a Bright Spot in Gray Area, http://www.eurasianet.org/node/66119

[13]《吉总统办公厅官员谈吉加入关税同盟问题》，http://www.yaou.cn/news/show.php?itemid=7692

[14]〔阿根廷〕劳尔·普雷维什：《外围资本主义：危机与改造》，商务印书馆1990年版。

[15]林毅夫：《繁荣的求索：发展中经济如何崛起》，北京大学出版社2012年版。

[16]李钢主编：《上海合作组织：加速推进的区域经济合作》。

[17]同上。

[18]参见赵华胜《上海合作组织评析与展望》，时事出版社2012年版。

[19]俄罗斯方面出席1998年上海五国元首峰会的是总统特别代表普里马科夫，俄罗斯的消极态度也使得该组织首次总理会晤未能签署正式文件，在2005年莫斯科峰会之前俄文中对上合组织秘书长的称谓一直是“执行秘书”。

[20]赵华胜：《中国的中亚外交》，时事出版社2008年版。

[21]潘光、胡键：《21世纪第一个新型区域合作组织》，中共中央党校出版社2006年版。

[22]须同凯：《上海合作组织区域经济合作：发展历程与前景展望》，人民出版社2010年版。

[23]《哈总统称欧亚一体化目标不是建立政治联盟》，http://euroasia.cass.cn/news/690415.htm

[24]王树春、万青松：《上海合作组织与欧亚经济共同体的关系探析》，载《世界经济与政治》2012年第3期。

[25]亚历山大·利伯曼：《独联体及中亚区域一体化研究》，载冯绍雷主编《上海合作组织发展报告（2012）》，上海人民出版社2012年版。这与中国国内关于上合组织自贸区的研究颇有相似之处。

[26]赵华胜：《中国的中亚外交》，时事出版社2008年版。

[27]王维然、雷琳：《自然资源是哈萨克斯坦的赐福还是诅咒？》，载《俄罗斯研究》2012年第5期。

来源：《俄罗斯东欧中亚研究》2014年第6期

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